Servicios Detalles

Lista de Sevicios

Diagnóstico del cumplimiento de la Ley Orgánica de Protección de Datos Personales - LOPDP Adopción de la Ley Orgánica de Protección de Datos Personales - LOPDP Implementación de la Ley Orgánica de Protección de Datos Personales - LOPDP Auditoría de Protección de Datos Personales Asesoría Delegado de Protección de Datos Personales - DPO Seguridad de la Información Implementación Compliance y Buenas Prácticas

Si tiene alguna Pregunta?

+593 022 540 458

info@laydataconsulting.com

Implementación Compliance y Buenas Prácticas

Consiste en desarrollar un conjunto de procesos, políticas, acciones y buenas prácticas para su  implementación en una organización; para asegurar que cumple con todas las leyes, regulaciones y normas externas e internas aplicables a su actividad.  Implica fomentar una cultura de ética, integridad y transparencia dentro de la organización.

Proceso general para implementar un sistema de Compliance

  1. Compromiso de la alta dirección

    • Es esencial que los líderes de la organización estén comprometidos.

    • Deben comunicar claramente la importancia de actuar conforme a la ley y los valores éticos.

  2. Diagnóstico y evaluación de riesgos

    • Identificar normativas aplicables (laborales, fiscales, ambientales, anticorrupción, etc.).

    • Analizar procesos, áreas críticas y posibles riesgos de incumplimiento o corrupción.

  3. Elaboración del programa de Compliance

    • Crear políticas internas claras y comprensibles.

    • Establecer un Código de Ética y Conducta.

    • Definir procedimientos para prevenir y detectar irregularidades.

  4. Designación del responsable de cumplimiento (Compliance Officer)

    • Nombrar una persona o equipo encargado de implementar y supervisar el programa.

  5. Capacitación y comunicación

    • Formar a todos los niveles del personal sobre las políticas, valores éticos y canales de denuncia.

    • Sensibilizar con ejemplos concretos y prácticas aplicables.

  6. Establecimiento de canales de denuncia (whistleblowing)

    • Crear mecanismos seguros y confidenciales para reportar malas prácticas o irregularidades.

  7. Monitoreo, auditoría y mejora continua

    • Evaluar el cumplimiento regularmente mediante auditorías internas.

    • Corregir desviaciones y actualizar las políticas según nuevas normativas o riesgos.

Particularidades por tipo de organización

1. Empresas privadas

  • Enfocarse en riesgos comerciales, fiscales, laborales y de libre competencia.

  • Sumar políticas anticorrupción, de privacidad de datos y prevención de lavado de dinero.

  • Alinear con normas como ISO 37301 (sistemas de gestión de cumplimiento) o UNE 19601 (compliance penal en España).

2. Empresas públicas o instituciones del Estado

  • Enfatizar la transparencia, gestión de fondos públicos y prevención de corrupción.

  • Cumplir leyes de contratación pública, ética pública, rendición de cuentas y acceso a la información.

  • Incluir lineamientos sobre responsabilidad administrativa de funcionarios.

3. ONGs

  • Priorizar el cumplimiento en uso de fondos, gestión de donaciones y cooperación internacional.

  • Ser transparentes con informes financieros y rendición de cuentas a donantes y entes reguladores.

  • Evitar conflictos de interés entre directivos, personal y proyectos.

  • Fomentar una cultura de integridad, solidaridad y compromiso social.

Recomendaciones finales

  • Adaptar el programa al tamaño, tipo y complejidad de la organización.

  • No es necesario gastar grandes recursos: muchas herramientas pueden adaptarse o simplificarse.

  • La clave del éxito es que todo el personal comprenda su rol en el cumplimiento.